报告规范清单是一份逐条勾选的核对表，用来说明论文是否完整报告了该类研究设计必须交代的要素。 随机对照试验对应 CONSORT（25 条目），系统评价与荟萃分析对应 PRISMA（27 条目），观察性研究对应 STROBE（22 条目），病例报告对应 CARE（13 条目）。越来越多的 SCI 期刊把它列为投稿必交材料，填写不合规会被技术审查退回，而不是进入学术评审。
对国内作者来说，这份清单的尴尬之处在于：它既不指导研究怎么做，也不改变论文写什么，却能在投稿系统里卡住一整份稿件。真正的问题往往不是不知道要交，而是不知道交哪一份、填哪几列、哪些条目可以填不适用。
期刊为什么要作者随稿提交报告规范清单？
核心目的是让审稿人一眼看出"该交代的有没有交代"，把方法学的完整性从事后质疑变成事前自证。 一份填好的清单相当于给审稿人一张导航图：第 12 条在稿件第 5 页第 2 段，第 19 条在附录表 S2。
从期刊视角看，这份清单解决三个实际问题。第一是审稿效率。审稿人不需要通读全文去找"随机化序列怎么产生的"，清单直接指到页码。第二是可比性。同一类研究用同一套条目衡量，编辑能快速判断这份稿件的报告质量在同类型稿件里处于什么水平。第三是责任界定。作者逐条声明"已报告"，等于承诺这些信息真实存在；日后若被质疑隐瞒关键方法细节，清单本身就是记录。
从作者视角看，它还有一个被低估的用处：投稿前的自查工具。很多被拒稿的理由不是数据不好，而是关键信息缺失——样本量怎么定的、失访怎么处理的、盲法怎么实施的。这些问题在写作时容易漏，逐条对着清单过一遍，能提前发现七八成。
需要强调的是，报告规范清单不是"质量评分表"。它只问"有没有报告"，不问"做得对不对"。一份方法学有缺陷但如实报告了缺陷的研究，清单可以全部勾"已报告"；反过来，方法做得再好但没写清楚，清单上就会出现大量"未报告"。这也是为什么期刊把它当门槛而不是加分项。
不同研究设计该用哪份清单？
按研究设计选，不按学科选。 同一本刊、同一个科室投出的两篇稿子，可能一份用 CONSORT、一份用 STROBE。选错清单是被退回最常见的原因之一。
| 清单 | 适用研究设计 | 条目数 | 核心关注点 |
|---|---|---|---|
| CONSORT | 随机对照试验（含交叉设计、整群随机） | 25 | 随机化序列、分配隐藏、盲法、流程图 |
| PRISMA | 系统评价与荟萃分析 | 27 | 检索策略、筛选流程、偏倚评估、异质性 |
| STROBE | 队列、病例对照、横断面研究 | 22 | 研究对象选择、变量定义、混杂控制 |
| CARE | 单例或系列病例报告 | 13 | 患者信息、临床经过、诊断评估、随访 |
| ARRIVE | 动物实验 | 21 | 样本量、随机化、盲法、福利伦理 |
| SRQR / COREQ | 质性研究 | 21 / 32 | 研究情境、抽样、资料分析、反身性 |
| TRIPOD | 预测模型开发与验证 | 27 | 变量筛选、模型表现、校准、可复现性 |
| SPIRIT | 临床试验方案（非论文） | 33 | 方案阶段的完整设计要素 |
选择时有两个容易踩的坑。一是混合设计。一篇既做队列分析又做荟萃分析的稿件，需要同时交 STROBE 与 PRISMA 两份，只交一份会被要求补。二是扩展版。CONSORT 有整群随机、非劣效、草药干预等多个扩展版，PRISMA 也有 2020 版与针对范围综述的扩展版。作者指南通常会写明用哪一版，没写就按最新主版本填，并在清单首页注明版本与年份。
医学之外的学科同样有对应体系。工程与材料类期刊较少强制清单，但部分刊要求提交"实验可复现性声明"；生态与进化领域有 ARRIVE 的对应版本；临床化学与检验医学有 STARD。判断方法很简单：打开期刊作者指南，搜 Reporting Guidelines 或 Checklist，没有明确要求时按研究设计选主清单即可。
清单表格怎么填才不会被退回？
三列是硬要求：条目编号、稿件中的位置（页码或章节）、状态。 缺页码列、状态全填"已报告"、或者用"见正文"三个字糊过去，都是典型退回原因。
标准填法如下：
| 条目 | 主题 | 稿件位置 | 状态 |
|---|---|---|---|
| 1 | 标题中注明随机对照 | 标题页，第 1 页 | 已报告 |
| 8 | 随机序列产生方法 | 方法 2.3，第 4 页 | 已报告 |
| 9 | 分配隐藏机制 | 方法 2.3，第 4 页 | 已报告 |
| 10 | 盲法实施对象与流程 | 方法 2.4，第 5 页 | 已报告 |
| 14 | 样本量计算依据 | 方法 2.2，第 3 页 | 已报告 |
| 17 | 结局指标与估算方法 | 结果 3.1，第 6 页 | 已报告 |
| 22 | 招募与失访流程图 | 图 1，第 7 页 | 已报告 |
| 25 | 试验注册号与方案获取途径 | 摘要与方法 2.1 | 已报告 |
填写时有六条实务规则：
- 位置要具体到页码或章节号。 写"见方法部分"等于没写，审稿人仍要自己找。稿件没有行号时，用"方法 2.3 第 4 页第 2 段"这样的三级定位。
- 状态只用三种值：已报告、部分报告、不适用。 部分报告要在备注列说明缺什么。不适用必须给理由，例如"本研究为二次分析，未做样本量估算"。
- 不能全部填"已报告"。 一份二十五条全部已报告的清单，反而会引起编辑怀疑——真实稿件几乎总有一两条不适用。
- 不适用不等同于跳过。 每条都要有填法，空白条目会被当成漏填。
- 页码要在终稿定稿后回填。 初稿页码在排版后会全部变化，很多作者填的是写作阶段的页码，导致清单与稿件对不上。
- 清单要跟着稿件版本走。 返修后正文页码、章节号都可能变，提交返修稿时必须重新核对并更新清单。
一个具体的高频错误：把清单做成"条目—是否"两列的简版，只打勾不写位置。这种填法在部分期刊能过，但在要求"page number"的刊上必被退回。稳妥做法是直接用期刊提供的官方模板文件填写，不从别处下载旧版。
清单与正文、附录怎么分工？
主清单只做定位，详细内容留在正文与附录，三者不重复。 常见错误是把清单当成正文的缩写版，把方法细节又抄一遍，结果清单变成第三份稿件。
分工原则可以这样定：
- 正文承担"是什么"：研究设计、样本、干预、结局、统计方法，按 IMRaD 正常写。
- 清单承担"在哪里"：只给条目编号、主题关键词、稿件位置、状态，每条不超过一行。
- 附录承担"太长了放不进正文"：完整检索式、量表全文、敏感性分析明细、逐例数据。
举例来说，PRISMA 的检索策略条目，正文只需写"检索了三个数据库，检索式见附录 S1，检索日期为 2025 年 3 月"，附录放完整检索式，清单里写"条目 7，附录 S1"。三处各司其职，不重复也不遗漏。
有两类内容容易在分工上出错。一是研究方案与注册信息。CONSORT 要求报告试验注册号与方案偏离，这些内容正文写一句、清单定位、方案文件本身不上传（除非期刊要求）。二是利益冲突与资助。这类声明不属于报告规范条目，单独放在声明区即可，不必塞进清单。
还有一个格式细节：清单文件本身通常是 PDF 或 Word。上传 PDF 能保证排版不乱，但部分期刊要求可编辑格式以便审稿人批注。作者指南里一般写明"PDF preferred"或"editable file required"，按写明的来；没写就交 PDF，并在文件名里标注清晰。
投稿系统里清单怎么命名、传在哪一栏？
命名格式建议 Study design-Checklist-Version，上传到 Reporting Checklist 或 Supplementary Material 栏。 命名混乱会让编辑助理多花时间判断，而技术审查最怕的就是"不确定这是什么文件"。
具体做法：
- 文件名写全三要素，例如 CONSORT-2025-checklist.pdf、PRISMA2020-checklist.pdf。不要用 checklist.pdf、附件1.pdf 这类无信息命名。
- 上传栏位优先选 Reporting Checklist。多数投稿系统有独立栏位；没有的话放 Supplementary Material，并在 Cover Letter 里说明"报告规范清单见附件 X"。
- 同时在正文末尾或附录清单里留一句指引，例如"本研究报告遵循 CONSORT 2025 声明，完整清单见附件"。这句话让审稿人知道去哪儿找。
- 多份清单分别独立成文件，不要合并成一个压缩包。混合设计的稿件若两份清单打包上传，审稿人往往只打开一份。
- 返修稿更新版本号，例如 CONSORT-2025-checklist-R1.pdf，便于编辑比对。
如果系统提示文件类型不被接受，通常是格式问题而不是内容问题。常见情况是清单从网页另存为时带了脚本或表单域，被系统判为不安全文件。解决办法是重新用官方模板另存为纯 PDF，再上传。
还有一种情况需要单独处理：转投时的清单复用。 被一本刊拒后转投另一本刊，上一家的清单不能直接搬过去。原因有两个：不同期刊要求的清单版本可能不同（例如一家指定 PRISMA 2020 主版本，另一家要求带扩展版），以及稿件位置列会随格式调整全部失效。正确做法是保留原清单的条目框架，重新核对目标刊作者指南指定的版本与条目数，再按新版稿件的页码重建位置列。这一步通常需要一小时左右，但能避免在新刊的技术审查环节被退回一次。
另外提醒一个细节：清单文件与稿件文件应当同源。如果清单里写"条目 14 见方法 2.2 第 3 页"，而正文对应内容已被移到 2.4 节，即使条目本身没错，位置列也已经失真。上传前最后一遍核对，建议直接用 PDF 阅读器的搜索功能逐条定位关键词，比翻页找快得多。
常见问题
Q1：SCI投稿必须提交报告规范清单吗？
A：不是所有刊都要求，但医学与生命科学领域要求比例高，作者指南写明则属必交材料。
Q2：随机对照试验该用哪份清单？
A：CONSORT，25 条目；整群随机、非劣效等设计需用对应扩展版，按作者指南指定版本。
Q3：清单里的"不适用"可以不填吗？
A：不可以，每条都要有填法，不适用须写明理由，空白条目会被当成漏填退回。
Q4：清单要填稿件页码，返修后要重填吗？
A：要，返修会改变页码与章节号，提交返修稿时须重新核对位置列并更新版本号。
Q5：清单填不全，会被拒稿还是退回补充？
A：多为技术审查退回补充，不进学术评审；但反复不合规会影响编辑对稿件严谨度的判断。
报告规范清单是投稿材料里最不费脑子、却最容易翻车的一项。它考的不是科研能力，而是耐心与核对习惯——条目选对、位置写准、不适用给理由、版本跟着稿件走，这四件事做到了，它就从门槛变成加分项。科通编译在投稿咨询中会把清单核对放进材料预检环节，因为这一项退回的成本极低而修复成本同样低，没理由在这种地方丢时间。
如果您不确定自己的研究设计该用哪份清单，或手上已有一份填好的清单想确认是否会过技术审查，可以把研究设计与清单发来做一次免费评估。本系列更多文章见科通编译学术知识库。
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